Wertpapierinstitute & Finanzanlagenvermittler
Beschreibung
Wirtschaftsprüfung und regulatorische Beratung für Wertpapierinstitute und Finanzanlagenvermittler
Regulatorische Sicherheit schaffen. Compliance stärken. Geschäftsprozesse effizient gestalten.
Wertpapierinstitute und Finanzanlagenvermittler stehen vor stetig wachsenden regulatorischen Anforderungen. Insbesondere kleine und mittlere Institute müssen komplexe aufsichtsrechtliche Vorgaben erfüllen und gleichzeitig eine wirtschaftliche, leistungsfähige Organisation sicherstellen.
Das Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG), das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), die Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) sowie europäische Regelwerke stellen umfangreiche Anforderungen an die Geschäftsorganisation, das Risikomanagement, die Compliance und die Eigenmittelausstattung.
DMP unterstützt Wertpapierinstitute und Finanzanlagenvermittler mit spezialisierten Wirtschaftsprüfungs- und Beratungsleistungen.
Unser Leistungsspektrum reicht von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Prüfungen über die Begleitung von Erlaubnisverfahren bis zur Unterstützung bei der laufenden Erfüllung regulatorischer Anforderungen.
Dabei berücksichtigen wir die Größe, das Geschäftsmodell und das individuelle Risikoprofil Ihres Unternehmens. Unser Anspruch ist es, regulatorische Anforderungen fachgerecht, praxisorientiert und unter Berücksichtigung des Proportionalitätsprinzips umzusetzen.
Wir verbinden langjährige Erfahrung in der Wirtschaftsprüfung mit fundierter Expertise im Finanzdienstleistungssektor und einem klaren Blick für wirtschaftlich tragfähige Lösungen.
Leistungen
Unsere Leistungen für Wertpapierinstitute und Finanzanlagenvermittler
Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Prüfungen
Wir übernehmen gesetzlich vorgeschriebene Prüfungen und unterstützen Sie bei der Erfüllung Ihrer aufsichtsrechtlichen Prüfungspflichten.
- Jahresabschlussprüfungen von Wertpapierinstituten nach den einschlägigen Vorschriften des HGB und des WpIG, insbesondere §§ 76 ff. WpIG
- WpHG-Prüfungen nach § 89 WpHG zur Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Melde-, Organisations- und Verhaltenspflichten
- Prüfungen nach § 24 FinVermV für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater
- Prüfung regulatorischer Organisationsstrukturen, interner Kontrollsysteme und relevanter Compliance-Prozesse
Prüfungsnahe Dienstleistungen und Auslagerung
Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Überprüfung regulatorisch relevanter Funktionen und Prozesse.
- Bestätigung der erforderlichen Eigenmittel im Rahmen von Erlaubnisverfahren nach § 15 WpIG
- Übernahme von Aufgaben der Internen Revision im Rahmen zulässiger Auslagerungen
- Unterstützung bei der Ausgestaltung und gegebenenfalls Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten und der Zentralen Stelle
- Beurteilung der Angemessenheit und Wirksamkeit interner Kontroll- und Risikomanagementsysteme
Regulatorische Beratung und laufende Betreuung
Wir begleiten Sie von der Gründung beziehungsweise Zulassung Ihres Instituts bis zur laufenden Erfüllung aufsichtsrechtlicher Anforderungen.
- BaFin-Erlaubnisverfahren nach § 15 WpIG: Unterstützung bei Antragsunterlagen, Organisationshandbüchern und regulatorischen Anforderungen
- Compliance und Risikomanagement: Beratung zur Ausgestaltung und Weiterentwicklung regulatorischer Organisationsstrukturen
- Auslagerungsmanagement: Unterstützung bei der Umsetzung und Überwachung aufsichtsrechtlicher Anforderungen
- Regulatorisches Meldewesen: Begleitung bei Anzeige-, Melde- und Dokumentationspflichten
- Vergütungssysteme: Unterstützung bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vergütungsanforderungen
- Regulatorische Neuerungen: Gap-Analysen und Handlungsempfehlungen bei veränderten gesetzlichen oder aufsichtsrechtlichen Anforderungen
- Rechnungslegung: Finanzbuchhaltung und Jahresabschlusserstellung nach HGB und den jeweils anwendbaren Rechnungslegungsvorschriften
Bei der Erbringung von Prüfungs- und Beratungsleistungen berücksichtigen wir die jeweils geltenden berufsrechtlichen Unabhängigkeitsanforderungen.
Mehrwert
Ihr Mehrwert – regulatorische Kompetenz und wirtschaftlicher Pragmatismus
Regulatorische Sicherheit
Fundierte Beurteilung aufsichtsrechtlicher Anforderungen und Unterstützung bei deren sachgerechter Umsetzung.
Frühzeitige Risikoerkennung
Identifikation regulatorischer Schwachstellen und konkreter Handlungsbedarfe, bevor daraus wesentliche Risiken entstehen.
Effiziente Compliance-Strukturen
Praxisgerechte Gestaltung von Organisations-, Kontroll- und Risikomanagementprozessen unter Berücksichtigung des Proportionalitätsprinzips.
Entlastung interner Ressourcen
Gezielte Unterstützung Ihrer Fachabteilungen durch spezialisierte Wirtschaftsprüfer und erfahrene Berater.
Professionelle Kommunikation mit Aufsichtsbehörden
Fachliche Begleitung bei der Vorbereitung aufsichtsrechtlicher Unterlagen und bei der Kommunikation mit zuständigen Behörden.
Sie benötigen Unterstützung bei regulatorischen Prüfungen oder aufsichtsrechtlichen Anforderungen?
Ihr Ansprechpartner für Wertpapierinstitute und Finanzanlagenvermittler
Sie benötigen Unterstützung bei einer WpHG-Prüfung, einer Prüfung nach FinVermV, einem BaFin-Erlaubnisverfahren oder der Weiterentwicklung Ihrer regulatorischen Organisation?
Sprechen Sie mit unseren Experten. Wir beraten Sie individuell und entwickeln gemeinsam mit Ihnen eine Lösung, die zu Ihrem Geschäftsmodell und Ihren aufsichtsrechtlichen Anforderungen passt.
Wir sind da.
Im Herzen Hamburgs, mitten in der Hafencity.
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